各科室：

为规范我单位内部控制管理，健全内部控制机制，组建内部控制机构，保障我单位各项内部控制建设工作顺利开展，鉴于人事变动，经研究，决定调整天成街道内部控制领导小组、内部控制工作小组、内部控制牵头部门、内部控制监督机构，具体组织名称、成员构成、职能职责规定如下：

一、内部控制领导小组及分工

组　长：吕海疆

副组长：方　静　叶　凡

成　员：蒋章才　盛　伟　王高杰　叶　凡　张　皓　林　龙　王永旺　高　峰　林胜建

其主要职责为：确立内部控制政策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度及内控机制，部署内部控制的重大事项和管理措施；完善内部控制工作具体方案，按规定落实内部控制工作；定期或不定期召开会议，研究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追究建议，提出加强和改进的措施；加强内部控制工作的监督指导。

领导小组组长负总责。领导小组各副组长根据分管工作，落实、督促、完善内部控制工作。领导小组各成员根据科室职责提出、推进、落实好本科室的内部控制工作。

二、内部控制工作小组及分工

组　长：叶　凡

成　员：庄千杰　郑　朋　罗秀锋　王　强　林逢兵　

　　　　郑　华　张晓红　叶建国　王恒豪　赵伯玲

　　　　陈志旺　吴育文　朱知桔　刘晓峰

其主要职责为：

（一）制定并组织实施内部控制制度，提出和落实内部控制目标；

（二）构建和完善内部控制体系，制定内部控制体系建设方案；

（三）组织开展单位层面和业务层面风险评估工作；

（四）制定风险管理策略的重大风险解决方案，并负责方案的组织实施和对风险的日常监控；

（五）确定内部控制缺陷认定标准，定期组织对内部控制实施的有效性进行评估并出具评价报告和内部控制缺陷整改方案；

（六）完善内部控制流程，促进内部控制流程与信息系统的有机结合；

（七）建立内部控制实施的激励约束机制，促进内部控制有效实施；

（八）组织开展内部控制的日常工作。

三、内部控制牵头部门

内部控制工作由党政办牵头，各相关科室配合。负责内控建设工作，积极配合内控领导小组开展工作，并对单位内部控制工作进度管理，其主要职责如下：

（一）制定内部控制实施工作方案与工作范围；

（二）组织开展单位相关人员内控培训；

（三）协调相关组织开展内部控制调研与风险评估；

（四）掌握并记录与评估单位各科室的内部控制现状；

（五）推进单位各科室对内部控制缺陷的整改；

（六）定期或不定期召开会议，讨论内部控制建设过程中的重点与难点问题，并向内部控制工作领导小组汇报；

（七）整理单位内部控制体系建设相关成果（包括关键业务流程图、风险评估等）。

四、内部控制评价与监督部门

街道纪工委负责内部控制评价与监督工作，其主要职责如下：

（一）单位内部控制监督检查机制的建立与运行；

（二）监督单位内部控制工作中决策机构、管理机构、执行机构运行情况；

（三）监督单位各业务层面的内部控制行为按照内部控制要求运行情况；

（四）定期对单位内部控制工作开展情况进行监督与评价；

（五）定期向内控领导小组汇报内部控制监督检查工作开展情况。

天成街道办事处

2019年11月8日

（此件公开发布）

抄送：市财政局。

乐天办〔2019〕38号.pdf