概况 上海证券有限责任公司乐清证券营业部位于乐清市旭阳路99号，前身为温信证券乐清营业部、中富证券乐清营业部，是乐清市成立最早的证券营业部(以下简称营业部)。 2012年，营业部实现股基交易量287.92亿元，在温州地区38家营业部排名第6位，上交税费233万元。

转型升级 2012年，营业部针对温州的“金改”和券商创新，加大创新转型步伐，延伸经纪业务链条，由单一通道服务模式向提供全方位服务的财富管理方向转型。营业部认识到下阶段网点审批放开和网上开户政策推行后对现有经营模式的冲击，以综合财务管理服务模式为方向，加大投资顾问和产品销售力度，及时转变经营理念，加快了营业部转型升级。加强人才培养，建立长效培训机制，重点培养提升投顾人员和产品销售队伍的专业能力，以适应创新发展阶段下产品多元化的市场需求。落实客户分类和适当性管理制度，从代销品种选择、客户风险承受评估、客户投资需求分析、风险揭示等关键环节落实投资者适当性管理，切实保护投资者合法权益。做好与公司、分公司创新部门工作的衔接，依托上级部门创新力量，结合地方情况和当地投资者结构特点，规范做好新业务新产品销售和推广，发挥了营业部的渠道终端功能。

投资理财交流 2012年，营业部加强了对新产品、新业务、新客户等方面的投资教育，开展了“理性投资，防范风险”专题讲座、“创业板风险教育、提倡理性投资”专题讲座、“融资融券基础知识介绍”专题讲座、新股民培训讲座等各种专题教育讲座8次，向投资者普及证券基础知识，传达最新的监管动态，树立正确的投资理念。9月16日，营业部牵头联合柳市、虹桥营业部举办了贵宾理财交流会，100名客户参加了会议，通过对证券产品介绍以及交流，促进了投资者对理财的正确认识，较好地引导客户理性投资，也使营业部及时掌握投资者投资诉求。10月27日，营业部召开了第四季度投资策略报告会暨融资融券业务推广会，200名VIP客户参加了会议，通过对市场的分析以及对融资融券新业务的介绍和风险揭示，让客户对市场、对融资融券业务具备足够的认知能力，为客户投资决策提供有力支持，引导客户在充分了解融资融券业务风险的基础上申请该项业务，引导其理性投资，做好风险防范工作。截止到2012年12月底，营业部融资融券开户数111户。

合规经营 为加强投资者适当性管理，做到合规经营，营业部结合公司制定的产品销售标准制度，在客户分类的基础上严格按照总部下发的“四三八”标准动作进行产品销售，严格落实投资者适当性管理制度，引导投资者理性投资、价值投资，把合适的产品卖给合适的客户。同时，改变原有追求高换手率换取佣金收入的短视行为，帮助投资者在证券投资中获得稳定收益，真正做到保值增值。截止到2012年12月底，营业部实现基金销售8264万元。

诚信建设年活动 2012年年初，浙江辖区“诚信建设年”活动正式启动。营业部及时组织全体员工学习动员工作，成立了以营业部负责人为组长，营业部各骨干为成员的工作领导小组，并结合营业部实际工作，制定了“诚信建设年”活动方案。4月份，营业部通过公司网站、走马灯、悬挂横幅、短信发送、电视屏幕、教育园地等多种方式向广大投资者进行投资知识教育、风险揭示。5月份，参与温州证券业协会在瓯海区府西首广场举办的“诚信建设年”宣讲活动，向投资者派发了《打击非法证券投资咨询宣传手册》、《证券投资基金知识手册》、《反洗钱宣传手册》及营业部编制的《投资者手册》等多种资料，宣传价值投资、理性投资的正确投资理念。7月份，参与分公司组织的浙江辖区温州、台州两地10家营业部“诚信建设年”演讲观摩评比活动，通过层层选拔，乐清营业部员工薛品娟最终入围决赛，并在9月21日在桐庐举办的浙江证券业协会“诚信建设年”主题演讲比赛决赛中获二等奖。9～10月份期间，营业部开展了“诚信建设”进社区活动，累计发放各种资料200余份，受众人数约100人。